Fundusze inwestycyjne. Prawna ochrona interesu uczestników przedstawia od
strony praktycznej prawne i instytucjonalne instrumenty, których celem jest ochrona
interesu osób powierzających swoje środki pieniężne funduszom inwestycyjnym.
Publikacja ta adresowana jest przede wszystkim do profesjonalistów, którzy
zawodowo uczestniczą w szeroko rozumianej działalności funduszy inwestycyjnych –
inwestorów instytucjonalnych, przedstawicieli i doradców instytucji finansowych, a
zwłaszcza towarzystw funduszy inwestycyjnych, towarzystw funduszy emerytalnych, banków,
instytucji kredytowych oraz instytucji ubezpieczeniowych. Opracowanie może również
zainteresować potencjalnych inwestorów indywidualnych.
Spis treści:
Wykaz skrótów
Wstęp
Rozdział 1. Ogólna charakterystyka funduszu inwestycyjnego
1.1. Geneza instytucji zbiorowego inwestowania
1.2. Pojęcie funduszu inwestycyjnego
1.3. Podstawowe modele i typy funduszy inwestycyjnych
1.4. Konstrukcja prawna zarządzania funduszem inwestycyjnym
1.5. Znaczenie funduszy inwestycyjnych jako inwestorów instytucjonalnych
1.6. Źródła regulacji prawnej
Rozdział 2. Pozycja prawna uczestnika funduszu inwestycyjnego
2.1. Pojęcie uczestnictwa w funduszu inwestycyjnym
2.2. Nabycie statusu uczestnika funduszu
2.3. Ograniczenia kręgu uczestników funduszu
2.4. Prawne tytuły uczestnictwa w funduszu inwestycyjnym
2.4.1. Jednostki uczestnictwa
2.4.2. Certyfikaty inwestycyjne
2.5. Prawa i obowiązki uczestnika
2.5.1. Uprawnienia uczestnika
2.5.2. Obowiązki uczestnika
Rozdział 3. Prawne instrumenty ograniczania ryzyka inwestorów
3.1. Wprowadzenie
3.2. Prawne ramy działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych
3.2.1. Przedmiot działalności towarzystwa
3.2.2. Szczegółowe warunki i ograniczenia działalności towarzystwa
3.2.3. Prawa i obowiązki towarzystwa w zakresie przedmiotu jego działalności
3.2.4. Odpowiedzialność towarzystwa
3.3. Prawne ramy polityki inwestycyjnej funduszu
3.3.1. Cele inwestycyjne a zasady polityki inwestycyjnej
3.3.2. Ustawowe ograniczenia dopuszczalności lokat
3.3.2.1. Dopuszczalne rodzaje przedmiotu lokat
3.3.2.2. Limity inwestycyjne dotyczące lokat
3.3.2.3. Zakazy zaciągania zobowiązań i dokonywania innych czynności prawnych
3.3.2.4. Obowiązek utrzymywania części aktywów na rachunkach bankowych
3.3.2.5. Szczególne unormowania w zakresie dopuszczalności lokat
3.3.3. Statutowe ograniczenia dopuszczalności lokat
3.3.4. Konsekwencje naruszenia zasad polityki inwestycyjnej
Rozdział 4. Instytucjonalne gwarancje bezpieczeństwa powierzonych środków
4.1. Wprowadzenie
4.2. Rada inwestorów
4.2.1. Uwagi ogólne
4.2.2. Uprawnienia i obowiązki rady inwestorów
4.3. Zgromadzenie inwestorów
4.3.1. Uwagi ogólne
4.3.2. Uprawnienia i obowiązki zgromadzenia inwestorów
4.4. Depozytariusz
4.4.1. Uwagi ogólne
4.4.2. Prawne ograniczenia dotyczące depozytariusza
4.4.3. Charakter prawny umowy o prowadzenie rejestru aktywów funduszu
4.4.4. Prawa i obowiązki nadzorcze depozytariusza
4.4.5. Odpowiedzialność depozytariusza
4.4.6. Zmiana depozytariusza a bezpieczeństwo aktywów funduszu
4.5. Kontrola i nadzór Komisji Nadzoru Finansowego nad działalnością funduszy i
towarzystw
4.5.1. Uwagi ogólne
4.5.2. Prawne formy działania Komisji
4.5.3. Obowiązki informacyjne funduszy i towarzystw względem Komisji
4.5.4. Uprawnienia kontrolne Komisji
4.5.5. Uprawnienia nadzorcze Komisji
4.5.6. Sankcje administracyjne stosowane przez Komisję
Rozdział 5. Zabezpieczenie uprawnień uczestnika w razie zmian organizacyjnych po
stronie towarzystwa lub funduszu
5.1. Zabezpieczenie uprawnień uczestnika w razie zmiany podmiotu
zarządzającego
5.1.1. Sposoby łączenia towarzystw oraz przejęcia zarządzania funduszem
5.1.2. Kontrola antymonopolowa połączenia towarzystw oraz przejęcia zarządzania
funduszem
5.2. Zabezpieczenie uprawnień uczestnika w razie rozwiązania towarzystwa
5.2.1. Przesłanki rozwiązania towarzystwa
5.2.2. Skutki prawne otwarcia likwidacji oraz ogłoszenia upadłości towarzystwa
5.3. Zabezpieczenie uprawnień uczestnika w razie przekształcenia lub połączenia
funduszy
5.3.1. Przekształcenie funduszy inwestycyjnych
5.3.2. Połączenie funduszy inwestycyjnych
5.4. Zabezpieczenie uprawnień uczestnika w razie rozwiązania funduszu
5.4.1. Przesłanki rozwiązania funduszu
5.4.2. Procedura likwidacji funduszu
Podsumowanie
Bibliografia
248 stron, format A5
